Compliance
Compliance to system zapewniania zgodności działalności firmy z przepisami prawa, regulacjami i standardami etycznymi – chroni przed sankcjami i ryzykiem reputacyjnym.
Czym jest compliance?
Compliance (zgodność regulacyjna) to system zarządzania w organizacji mający na celu zapewnienie, że firma działa zgodnie z prawem, regulacjami branżowymi i wewnętrznymi standardami etycznymi. Obejmuje identyfikację ryzyk, wdrażanie procedur i monitorowanie ich przestrzegania.
Obszary compliance
Najważniejsze obszary to: AML (przeciwdziałanie praniu pieniędzy), RODO (ochrona danych osobowych), antykorupcja, prawo pracy i BHP, ochrona konkurencji, sanctions compliance (zgodność z sankcjami międzynarodowymi), a w sektorze finansowym – regulacje KNF.
Oficer compliance
W dużych firmach funkcjonuje Compliance Officer – osoba odpowiedzialna za nadzór nad zgodnością. Do jego zadań należy: opracowywanie polityk i procedur, szkolenia pracowników, prowadzenie dochodzeń wewnętrznych, raportowanie do zarządu i organów nadzoru.
Konsekwencje braku compliance
Brak systemu compliance może skutkować: karami finansowymi (miliony złotych/euro), odpowiedzialnością karną zarządu, utratą licencji, wykluczeniem z zamówień publicznych i poważnym ryzykiem reputacyjnym.
M.in. ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu; RODO; Kodeks karny; Kodeks spółek handlowych